美国证监会有多少人?

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美国证监会(SEC)有7个部门,每个部门的管理者叫做“主任”,共7位主任。 除第3、4位不主持日常事务外,其他5位都参与每天早上的例会,讨论遇到的问题和解决方案,决定每日的监管动向。 这些主任下面还有各自的办公室,分别负责不同的事情,例如审计,交易,合规等等。

SEC共有大约800名员工。 如果算上总部的员工和在纽约、洛杉矶等五个办事处工作的职员,总数达到1200人。 根据职能划分,SEC的内部工作人员分为三大类:

第一类是执法人员,大概占员工总数的三分之一,主要负责调查违反证券法律的行为并追究相关人员的责任;

第二类是会计师,大概占员工总数的四分之一,主要职责是审查上市公司提交的财务报表,确保其真实准确;

第三类是律师,主要是协助执法人员和会计师的工作,提供法律建议和支持。 在实际工作中,这三类人员并不是严格区分开来的。很多职员同时拥有两个甚至三个岗位的能力,因此会根据工作需要进行调整。 以执法为例,如果某个地区出现大量涉嫌违法违规的案件,可能需要抽调其他地区的执法人员一起办理,这样就会形成跨区域的合作。

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